单位名称：信息与通信学院
序号 |
风险类别 |
风险点名称 |
风险主要表现 |
风险等级 |
风险防控措施 |
责任岗位 |
1 |
思想道德风险 |
评先（奖）评优 |
推荐师生校级及以上评先评优：1、在评选中讲人情、拉关系；2、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具有先进性和代表性。 |
低等级 |
1.完善评奖评优机制，严格按照流程与程序开展民主推荐。 2.教师评优，在各系推荐的基础上，通过党政联席会讨论并表决； 3.学生评优，在各年级推荐的基础上，通过学院学生评奖评优工作小组讨论并表决。 |
学院评奖评优领导小组 监督人：王波、龚艳平、丁大海 |
2 |
思想道德风险 |
干部选拔、任用 |
科级干部、系部室中心主任、支部书记、分工会主席、团委书记等干部的选拔任用：为特定人选制定干部任免条件；违反干部任免程序和规定，指定提拔、调整干部人选。 院团学组织、班团干的选拔使用：1、学生干部选拔任用中任人唯亲；2、借机索要学生钱财礼品、接受宴请 3、私自更改民意测验结果。 |
低等级 |
1.完善选拔机制，严格按照流程与程序开展干部选拔。 2.学院后备干部及各二层设置部门干部的选拔在相关负责人提名的基础上，均严格执行学院、学校相关规定审查，并经过学院党委会讨论确定。 3.院团委、学生会及社团等学生干部的选拔在各年级推荐的基础上，通过学院学生干部选拔工作小组通过面试等讨论确定。 |
学院领导班子 监督人：王波、龚艳平、丁大海 |
3 |
思想道德风险 |
学生困难认定及资助 |
1、未如实反映被认定学生的困难与现实表现； 2、为被认定人隐瞒或编造相关材料，造成认定材料不真实。 3、贫困生资助中弄虚作假、私吞少发。 |
低等级 |
1.从上到下、层层严格按照流程与程序开展。 2.严格遵照国家、学校资助办法执行。 3.实行资助结果公示制度。 |
学院评奖评优领导小组 监督人：龚艳平、丁大海 |
4 |
岗位职责风险 |
重点实验室建设立项 |
重点实验室建设项目立项审核把关不严，经费使用缺乏监督等 |
低等级 |
1.严格把关程序，不合理不签字。 2.定期组织相关负责人廉政学习。 3.定期开展经费使用自查自纠。 |
重点科研项目负责人 监督人：晋良念 |
5 |
岗位职责风险 |
党务院务公开 |
未建立信息公开制度，文件已于去年起草，但未执行 |
低等级 |
1.完善信息公开制度，严格执行。 2.建立学院信息公开栏，定期督促信息公开。 |
学院领导班子 监督人：王波 |
6 |
岗位职责风险 |
教材选用 |
对教师编写的教材，在选用时缺乏规范的评审制度，导致有些教材选用不是很合适 |
低等级 |
1.听取专家意见，综合考虑。 2.定期开展自查自纠。 |
课程负责人 监督人：晋良念 |
7 |
岗位职责风险 |
学校下拨的各类经费管理 |
1、本科教学的设备维修费的使用未按规定建立经费使用检查报告制度 2、实验室及专业建设经费的使用没有相应的规章制度 3、学生的实习经费的管理没有相应的管理规定 |
低等级 |
1.严格把关程序，不合理不审批不签字。 2.定期开展自查自纠。 |
学院领导班子 监督人：龚艳平、田硕 |
8 |
业务流程风险 |
考试管理及试卷保密 |
1、在学生成绩认定过程中弄虚作假。2、因人情或收受好处更改考试成绩。3、碍于人情接受礼品等泄密试卷内容；4、试卷保管不严，在命题、审核印制过程中出现泄密； |
中等级 |
1.加强并完善考试管理规定。 2.加强考试管理方面廉政教育。 |
课程负责人 监督人：晋良念 |
9 |
业务流程风险 |
科研经费的使用 |
1、经费审批把关不严； 2、擅自扩大使用范围； 3、挪作他用。 |
低等级 |
1.严格把关程序，不合理不审批不签字。 2.定期开展自查自纠。 |
监督人：田硕 |
10 |
业务流程风险 |
党员组织发展 |
1、讲人情、不坚持原则，忽视现实表现和群众基础； 2、未严格执行具体的培养考察办法； 3、未严格审查党员发展材料； 4、未严格执行党员发展的标准和要求； 5、预备党员教育、考察不到位甚至缺位，预备党员党员转正工作不规范，忽视党员的教育和管理。 |
低等级 |
1.加强学院支部书记党务知识培训。 2.加强学生党员发展及教育，成熟一个发展一个。 3.实施党员发展材料奖惩机制及互查互改制度。 |
学院党委以及各支部 监督人：廖美芳、丁大海 |
11 |
制度机制风险 |
议事决策制度执行 |
哪些事项上党政联席会议、哪些事情上教代会、哪些事情上党委会、哪些事情上学术委员会、教授委员会，没有一个很清昕的制度规定 |
低等级 |
1.完善议事决策制度。 2.深入学习学院党政联席会、党委会等议事相关政策和规定。 3.实施党政联席会、党委会议题申报措施，规范会议记录。 |
学院领导班子 监督人：龚艳平、廖美芳 |
12 |
制度机制风险 |
职称评审推荐 |
学院没有制订相应的推荐实施细则。 |
低等级 |
1.制定完整相应职称推荐实施细则。
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学院领导班子 监督人：龚艳平、王波 |
13 |
制度机制风险 |
教职工收入分配及各类酬金发放 |
教职工收入分配方案有不合理的地方 工作量审核计算不准确 |
中等级 |
1.每年初开展学院绩效分配办法修订研讨，广泛征求学院教职工意见。 2.修订完善学院绩效分配办法，通过学院教代会反复研讨修订。 3.召开学院党群联席会，审核通过学院绩效分配办法。 4.通过反复核查，确保计算有根据，公开公正，透明。 |
学院领导班子 监督人：王波、龚艳平 |
14 |
外部环境风险 |
教学科研实验设备采购论证 |
教学设备采购进行前期调研时，容易被企业导向，导致采购设备性价比不是很高 科研设备采购论证有时不够充分，影响使用效率 |
中等级 |
1规范设备论证会。 2.充分了解设备性能和规格，充分论证，多参考专家意见。 3.做好设备论证会会议记录。 |
学院实验室负责人 监督人：晋良念 |
15 |
外部环境风险 |
研究生招生 |
1、专业课命题泄密； 2、招生指标分配与调剂随意； 3、受人情等因素影响，在拟录取、导师安排等方面有失公正。 |
低等级 |
1.坚持统一标准，公开公正。 2.规范学院保密柜管理及试卷保密管理。 3.定期开展保密自查和巡查。 |
学院领导班长以及招生负责人 监督人：王波 |
16 |
外部环境风险 |
研究生推免 |
1、 标准不突出； 2、 客观和主观平衡。 |
低等级 |
1.每年面向学生广泛征求意见。 2.召开推免领导小组会议，充分参考学生合理化意见和建议，不断修订完善推免政策。 3.对推免材料建立三级审核制度，对专利、论文等业绩施行抽检答辩措施。 |
学院领导班子以及推免工作小组 监督人：、丁大海、田硕 |